НАУФОР подготовила и предлагает для обсуждения с профессиональным сообществом проект стандартов деятельности по инвестиционному консультированию.

Проектом вводятся общие принципы осуществления деятельности и понятие индивидуальной инвестиционной рекомендации, определены признаки информации, не являющейся индивидуальной инвестиционной рекомендацией. Проект так же определяет требования к содержанию договора об инвестиционном консультировании, устанавливает порядок определения инвестиционного профиля и порядок предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Кроме того, проект содержит рекомендации по организации деятельности членов НАУФОР по инвестиционному консультированию, порядку взаимодействия с клиентом, предоставлению информации, а также к стандартной форме «дисклеймера».

Срок и порядок введения в действие стандарта будет определен в ходе обсуждения с профессиональным сообществом.

НАУФОР направит данный проект в иные заинтересованные саморегулируемые организации для совместной разработки проекта базового стандарта осуществления деятельности по инвестиционному консультированию, процесс согласования которого будет начат после создания соответствующего комитета по базовым стандартам при Банке России.